— Все документы — ГОСТы — ГОСТ Р 56406-2015 БЕРЕЖЛИВОЕ ПРОИЗВОДСТВО. АУДИТ. ВОПРОСЫ ДЛЯ ОЦЕНКИ СИСТЕМЫ МЕНЕДЖМЕНТА


ГОСТ Р 56406-2015 БЕРЕЖЛИВОЕ ПРОИЗВОДСТВО. АУДИТ. ВОПРОСЫ ДЛЯ ОЦЕНКИ СИСТЕМЫ МЕНЕДЖМЕНТА

ГОСТ Р 56406-2015 БЕРЕЖЛИВОЕ ПРОИЗВОДСТВО. АУДИТ. ВОПРОСЫ ДЛЯ ОЦЕНКИ СИСТЕМЫ МЕНЕДЖМЕНТА

19.04.2016

Национальный стандарт РФ ГОСТ Р 56406-2015
"БЕРЕЖЛИВОЕ ПРОИЗВОДСТВО. АУДИТ. ВОПРОСЫ ДЛЯ ОЦЕНКИ СИСТЕМЫ МЕНЕДЖМЕНТА"
(утв. приказом Федерального агентства по техническому регулированию и метрологии от 27 мая 2015 г. N 447-ст)

Lean production. Audit. Questions for assessment management system

Дата введения - 2 июня 2015 г.

Введен впервые

Предисловие

1 Разработан ЗАО "Центр "Приоритет" совместно с рабочей группой в составе: ООО "Арсенал успеха"; ООО "БалтСпецСплав"; ОАО "Выксунский металлургический завод"; НИУ "Высшая школа экономики" (Нижний Новгород); Управляющая компания ООО "Группа ГАЗ"; Иркутский авиационный завод - филиал ОАО "Научно-производственная корпорация "ИРКУТ"; Казанский национальный исследовательский технический университет им. А.Н. Туполева-КАИ (КНИТУ-КАИ); ОАО "КАМАЗ"; ООО "ЛинСофт"; Министерство промышленности и торговли Республики Татарстан; ОАО "Мотовилихинские заводы"; ФГУП "НИИСУ"; ЗАО "Объединенная металлургическая компания"; ГК "Оргпром"; ООО "ПензТИСИЗ"; Государственная корпорация по атомной энергии "Росатом"; ОАО "РЖД"; ПАО "Северсталь"; ООО "СМЦ "Приоритет"; МОО "Союз Бережливых"; ОАО "Татнефть"; Удмуртский государственный университет

2 Внесен Техническим комитетом по стандартизации ТК 076 "Системы менеджмента"

3 Утвержден и введен в действие приказом Федерального агентства по техническому регулированию и метрологии от 27 мая 2015 г. N 447-ст

4 Введен впервые

Введение

Настоящий стандарт разработан на основе накопленного организациями Российской Федерации опыта проведения аудитов в системах менеджмента.

Он предназначен для применения в организациях для оценки систем менеджмента бережливого производства (далее - СМБП).

Основой для формирования вопросов по оценке являются требования в области бережливого производства (далее - БП) ГОСТ Р 56404, а также положения стандартов [1] - [4].

1 Область применения

Настоящий стандарт содержит вопросы и критерии для оценки СМБП.

Оценка СМБП является составной частью процесса аудита.

Настоящий стандарт предназначен для всех организаций, которым необходимо оценить СМБП. Оценка осуществляется при проведении:

а) внешних аудитов органами по сертификации (в части п. 4.2 настоящего стандарта), потребителями или другими заинтересованными сторонами;

б) внутренних аудитов для целей оценки, анализа и улучшения применяемой СМБП;

в) аудитов поставщиков;

г) самооценки выполняемой деятельности в рамках СМБП.

2 Нормативные ссылки

В настоящем стандарте использованы нормативные ссылки на следующие стандарты:

ГОСТ ISO 9000-2011 Системы менеджмента качества. Основные положения и словарь

ГОСТ Р 56020-2014 Бережливое производство. Основные положения и словарь

ГОСТ Р 56404-2015 Бережливое производство. Требования к системам менеджмента

ГОСТ Р ИСО 19011-2012 Руководящие указания по аудиту систем менеджмента

Примечание - При пользовании настоящим стандартом целесообразно проверить действие ссылочных стандартов в информационной системе общего пользования - на официальном сайте Федерального агентства по техническому регулированию и метрологии в сети Интернет или по ежегодному информационному указателю "Национальные стандарты", который опубликован по состоянию на 1 января текущего года, и по выпускам ежемесячного информационного указателя "Национальные стандарты" за текущий год. Если заменен ссылочный стандарт, на который дана недатированная ссылка, то рекомендуется использовать действующую версию этого стандарта с учетом всех внесенных в данную версию изменений. Если заменен ссылочный стандарт, на который дана датированная ссылка, то рекомендуется использовать версию этого стандарта с указанным выше годом утверждения (принятия). Если после утверждения настоящего стандарта в ссылочный стандарт, на который дана датированная ссылка, внесено изменение, затрагивающее положение, на которое дана ссылка, то это положение рекомендуется применять без учета данного изменения. Если ссылочный стандарт отменен без замены, то положение, в котором дана ссылка на него, рекомендуется применять в части, не затрагивающей эту ссылку.

3 Термины и определения

1

3.1 В настоящем стандарте применены следующие термины и определения по ГОСТ Р 56020, ГОСТ Р ИСО 19011, ГОСТ ISO 9000:

3.1.1 аудит (audit): Систематический, независимый и документированный процесс получения свидетельств аудита (3.1.3) и объективного их оценивания с целью установления степени выполнения согласованных критериев аудита.

3.1.2 наблюдения аудита (audit findings): Результаты оценивания собранных свидетельств аудита по отношению к критериям аудита.

Примечание - Наблюдения аудита могут указывать на соответствие или несоответствие критериям аудита или на возможности улучшения.

3.1.3 свидетельство аудита (audit evidene ): Записи, изложение фактов или другая информация, которые связаны с критериями аудита и могут быть проверены.

Примечание - Свидетельство аудита может быть качественным или количественным: а также следующие термины с соответствующими определениями:

3.1.4 критерии оценки (evaluation criteria): Признаки, в соответствии с которыми оценивают выполнение требований.

3.1.5 нокаут-вопросы (knock-out questions): Ключевые вопросы, используемые на этапе оценки системы менеджмента бережливого производства и характеризующие наличие данной системы в организации.

4 Оценка СМБП

4.1 Общие положения

4.1.1 Проведение оценки включает следующие действия:

- ответы на нокаут-вопросы:

- оценку выполнения обязательных требований (требования СМБП с формулировкой "должен");

- оценку выполнения рекомендуемых требований (требования СМБП с формулировкой "следует");

- расчет общего количества набранных баллов;

- определение уровня зрелости СМБП организации.

4.1.2 По результатам оценки организация получает информацию о:

а) соответствии СМБП организации требованиям ГОСТ Р 56404;

б) степени зрелости СМБП организации:

в) сильных сторонах деятельности организации;

г) выявленных областях для улучшения;

д) об установлении приоритетов и разработке планов действий для осуществления мероприятий по совершенствованию.

4.2 Нокаут-вопросы

4.2.1 Нокаут-вопросы являются частью оценки СМБП, характеризующей наличие и функционирование СМБП в организации.

Нокаут-вопросы проверяются предварительно, очно или дистанционно и не подлежат балльной оценке.

4.2.2 Сертификационный аудит на соответствие требованиям ГОСТ Р 56404 проводится при положительных ответах на все нокаут-вопросы.

4.2.3 При наличии одного или более отрицательных ответов на нокаут-вопросы сертификационный аудит не проводится, но по заявке предприятия может быть проведена балльная оценка СМБП.

4.2.4 Нокаут-вопросы сформулированы по каждому из разделов стандарта ГОСТ Р 56404.

Перечень нокаут-вопросов приведен в таблице 1.

Таблица 1 - Нокаут-вопросы

Нокаут-вопрос

Раздел ГОСТ Р 56404

Комментарии

Примеры

1 Определена ли область применения СМБП?

Раздел 4

"Организационная среда (контекст)"

Область применения должна быть представлена в виде документированной информации

Руководство по СМБП. Политика в области СМБП

2 Определены ли процессы, входящие в область применения СМБП?

Раздел 4

"Организационная среда (контекст)"

Организация должна представить доказательства разработанных и применяемых процессов организации, входящих в область применения СМБП

Перечень процессов. Схема взаимодействия процессов.

Карты процессов

3 Введена ли в действие политика в области СМБП?

Раздел 5 "Лидерство"

Политика в области СМБП должна быть представлена в документированном виде и иметь признаки приверженности высшего руководства организации ценностям и принципам БП

Политика в области СМБП.

Политика интегрированной системы менеджмента. Другие документы, содержащие направления и намерения в области СМБП

4 Установлены ли цели СМБП?

Раздел 6 "Планирование"

Организация должна представить доказательства установленных целей СМБП для соответствующих функций и уровней организации

Цели на уровне организации.

Цели на уровне процессов.

Цели на уровне потоков создания ценности. Другие документы организации, содержащие цепи

5 Прошли ли работники организации подготовку в области БП?

Раздел 7 "Вспомогательные средства"

Организация должна представить в документированном виде доказательства прохождения подготовки работников по программам в области БП

Копии документов о прохождении подготовки. Например, свидетельства, удостоверения, протоколы и т.п.

6 Определен(ы) ли поток(и) создания ценности для потребителя?

Раздел 8

"Операционная

деятельность"

Организация должна представить доказательства разработки потока(ов) создания ценности для потребителя(ей)

Карта потока создания ценности.

Блок схема потока создания ценности

7 Проводятся ли внутренние аудиты СМБП?

Раздел 9

"Оценка качества функционирования"

Организация должна представить документированную информацию, подтверждающую проведение внутренних аудитов в рамках области применения СМБП

График проведения аудитов.

Отчетные документы по аудиту по установленным формам организации

8 Проведен ли анализ СМБП со стороны руководства?

Раздел 9

"Оценка качества функционирования"

Организация должна представить свидетельства в виде документированной информации, подтверждающие проведение анализа СМБП со стороны руководства

Протокол проведения анализа СМБП со стороны руководства.

Планы по совершенствованию СМБП

9 Проводится ли анализ результативности предпринятых корректирующих действий?

Раздел 10 "Улучшение"

Организация должна представить документированную информацию как свидетельство результатов корректирующих действий

Протокол анализа результативности предпринятых корректирующих действий, иные подтверждающие документы

10 Для постоянных улучшений используются ли коллективные формы организации работников?

Раздел 10 "Улучшение"

Организация должна представить доказательства коллективных форм организации работников для вовлечения в деятельность по постоянному улучшению

Протокол результатов работы команды по улучшениям. Пример проекта(ов) по улучшению и иные подтверждающие документы

4.3 Критерии оценки

В основе оценки СМБП организации применена балльная система. Критериями оценки является степень выполнения требований, приведенных в ГОСТ Р 56404.

При оценке выполнения требований СМБП применена трехбалльная система: 0, 1 и 2 балла.

Процедура присвоения баллов следующая:

0 баллов - требование стандарта не выполняется;

1 балл - требование стандарта выполняется не в полном объеме (частично);

2 балла - требование стандарта выполняется в полном объеме.

При выставлении баллов применяются следующие правила:

- оценка может быть только целым числом баллов, оценка в полбалла запрещена;

- при проведении оценки в первую очередь оцениваются требования с формулировкой "должен";

- в случае если требование с формулировкой "должен" не выполняются или выполняются не в полном объеме, т.е. присваиваются баллы "0" или "1", то требования данного подпункта стандарта с формулировкой "следует" не оцениваются.

4.4 Чек-лист оценки СМБП

Чек-лист является рабочим инструментом аудитора.

В чек-листе приводится следующая информация:

- дата проведения аудита или самооценки;

- участники оценки;

- правила присвоения баллов (см. 4.3);

- проверяемые требования, соответствующие положениям ГОСТ Р 56404;

- статус выполнения требований:

- присваиваемые баллы;

- комментарии к выставленным баллам.

В графе "Проверяемые требования" приведены требования, применимые к СМБП оцениваемой организации. Любое исключение из требований организация должна обосновать.

В графе "Статус" ставится знак "+", если требование выполнено, знак "-", если требование не выполнено, и знак "", если требование выполнено не в полном объеме (частично).

Выполнение требований подтверждается документированной информацией, включающей в себя, например, Руководство по СМБП, карты процессов, процедуры взаимодействия, стандартные операционные процедуры, записи и иные документы, подтверждающие функционирование СМБП.

В графу "Комментарии" вносятся свидетельства, наблюдения и другая необходимая для оценки информация.

После выставления баллов подсчитывается сумма полученных баллов. Сумма баллов определяется по каждому из разделов ГОСТ Р 56404, а также общая сумма по всем разделам. Для прохождения сертификационного аудита необходимо набрать два балла по каждому применимому требованию с формулировкой "должен", т.е. выполнить в полном объеме все требования с формулировкой "должен".

Набранное общее количество баллов используется для определения уровня зрелости СМБП, а также для оценки динамики улучшения и развития СМБП в сравнении с предыдущими оценками, если оценка осуществляется периодически.

Чек-лист оценки СМБП приведен в таблицах 2 - 8. Требования к СМБП категории "должен" в таблицах в колонке "Номер пункта-N п/п" отмечены знаком (*). N п/п означает порядковый номер требований в таблицах 2 - 8.

Таблица 2 - Критерия оценки выполнения требований раздела 4 СМБП

Критерии

Статус

Присваиваемые баллы

Требование не выполнено

"-" не выполнено

"" выполнено частично

"+" выполнено

0

Требование выполняется не в полном объеме (частично)

1

Требование выполнено в полном объеме

2

Номер пункта - N п/п

Проверяемые требования

Статус

Балл

Комментарий

4

Организационная среда (контекст)

4.1

Понимание организации и связанного с ней контекста

Обязательное требование

4.1-1*

Организация должна определить:

- внешние факторы (среду), относящиеся к ее целям и влияющие на способность достигать целевого результата(ов) СМБП

4.1-2*

- внутренние факторы (среду), относящиеся к ее целям и влияющие на способность достигать целевого результата(ов) СМБП

Оценивается при выполнении обязательных требований

4.1-3

Высшему руководству организации следует рассмотреть:

а) социальные, культурные, законодательные, технологические, экономические и конкурентные факторы (среду)

4.1-4

б) действующие системы менеджмента в организации, их взаимодействие и интеграцию

4.2

Понимание потребностей и ожиданий заинтересованных сторон

Обязательное требование

4.2-1*

Организация должна определять заинтересованные стороны, имеющие отношение к СМБП, их потребности и ожидания

Оценивается при выполнении обязательных требований

4.2-2

К заинтересованным сторонам следует отнести потребителей, акционеров, работников организации, общество, государственные органы, а также поставщиков и партнеров

4.2-3

Высшему руководству следует определять сбалансированный подход к удовлетворению потребностей и ожиданий всех заинтересованных сторон

4.2-4

Удовлетворение потребностей и ожиданий заинтересованных сторон следует рассматривать через повышение эффективности потока создания ценности для потребителя(ей) (потока создания ценности)

4.2-5

Повышение эффективности потока создания ценности следует рассматривать с точки зрения: безопасности, качества, сроков, стоимости, объемов, рисков, корпоративной культуры

4.3

Определение области применения СМБП

Обязательное требование

4.3-1*

Организация должна определить границы СМБП, чтобы установить область ее применения, рассмотрев факторы и требования, указанные в 4.1 и 4.2

4.3-2*

Область применения должна быть представлена в виде документированной информации касательно:

а) продукции и услуг организации, на которые распространяются требования

4.3-3*

б) процессов организации, составляющих поток создания ценности продукции и услуг

4.3-4*

в) обоснования любого случая, где какое-либо требование настоящего стандарта не может быть применимо

4.4

СМБП

Обязательное требование

4.4-1*

Организация должна разработать, применять, поддерживать в рабочем состоянии и постоянно улучшать СМБП и ее процессы на основе принципов и инструментов БП в соответствии с требованиями настоящего стандарта

Сумма баллов:

Максимум баллов: 16

Таблица 3 - Критерии оценки выполнения требований раздела 5 СМБП

Критерий

Статус

Присваивавшее баллы

Требование не выполнено

"-" не выполнено

"" выполнено частично

"+" выполнено

0

Требование выполняется не в полном объеме (частично)

1

Требование выполнено в полном объеме

2

Номер пункта - N п/п

Проверяемые требования

Статус

Балл

Комментарий

5

Лидерство

5.1

Лидерство и обязательства руководства

5.1.1

Общие положения

Обязательное требование

5.1.1-1*

Высшее руководство должно демонстрировать свое лидерство и выполнение взятых на себя обязательств в отношении СМБП посредством:

а) обеспечения разработки и развертывания политики и целей СМБП как элемента стратегии развития организации

5.1.1-2*

б) обеспечения интеграции требований СМБП в процессы системы менеджмента организации

5.1.1-3*

в) обеспечения ресурсами, необходимыми для достижения целей СМБП

5.1.1-4*

г) доведения до сведения работников организации важности выполнения требований СМБП и ее результативности

5.1.1-5*

д) обеспечения достижения поставленных целей СМБП

5.1.1-6*

е) побуждения и оказания поддержки работникам принимать активное участие и вносить свой личный вклад в обеспечение результативности СМБП

5.1.1-7*

ж) поощрения и содействия постоянному улучшению деятельности СМБП

5.1.1-8*

и) поддержки других руководителей в демонстрации ими лидерства в сфере их ответственности

Оценивается при выполнении обязательных требований

5.1.1-9

Высшему руководству следует принимать личное участие в улучшении потока создания ценности в месте возникновения проблем

5.1.1-10

Высшему руководству следует направить свои усилия на развитие лидерских качеств работников для формирования поведения, ориентированного на заинтересованные стороны, постоянное улучшение и снижение потерь

5.1.1-11

Высшему руководству и руководителям всех уровней организации следует развивать корпоративную культуру, основанную на:

а) отказе от системы наказания за непреднамеренные ошибки и несоответствия

5.1.1-12

6) открытости и прозрачности СМБП организации, используя соответствующие механизмы реализации

5.1.1-13

в) приверженности высшего руководства ценностям и принципам БП

5.2

Политика в области бережливого производства

Обязательное требование

5.2-1*

Высшее руководство должно разработать и поддерживать политику, отражающую приверженность ценностям и принципам БП, которая:

- соответствует целям организации

5.2-2*

- создает основу для установления целей СМБП

5.2-3*

- включает в себя обязательство соответствовать применимым требованиям

5.2-4*

- включает в себя обязательство постоянно улучшать СМБП

5.2-5*

Политика должна быть:

- доступной в документированном виде

5.2-6*

- доведенной до сведения работников организации (7.3)

5.2-7*

- доступной для заинтересованных сторон, насколько это применимо

5.3

Организационные роли, ответственность и полномочия

Обязательное требование

5.3-1*

Высшее руководство должно:

- обеспечивать определение и доведение до сведения работников организации ответственности и полномочий в соответствии с предусмотренным распределением организационных ролей

5.3-2*

- в том числе во взаимоотношениях "поставщик - потребитель"

5.3-3*

Высшее руководство должно устанавливать ответственность и делегировать полномочия для:

а) обеспечения соответствия СМБП требованиям настоящего стандарта

5.3-4*

б) предоставления отчетов высшему руководству о функционировании СМБП

Оценивается при выполнении обязательных требований

5.3-5

Высшему руководству следует распределять ответственность и полномочия таким образом, чтобы совершенствовать процессы организации

5.3-6

Высшему руководству следует рассматривать решение проблем в месте их возникновения, используя средства визуализации

Сумма баллов:

Максимум баллов: 20

Таблица 4 - Критерии оценки выполнения требований раздела 6 СМБП


Возврат к списку

(Нет голосов)

Комментарии (0)


Чтобы оставить комментарий вам необходимо авторизоваться
Самые популярные документы
Новости
Все новости