Приказ Федеральной
службы по экологическому, технологическому и атомному надзору от 25 октября
2007 г. N 729
"Об утверждении и введении в действие Типовой программы
целевой инспекции системы учета и контроля радиоактивных веществ и
радиоактивных отходов в организациях, осуществляющих обращение с указанными
веществами и отходами"
Приказываю:
Утвердить и ввести в действие с 15
января 2008 г. прилагаемую Типовую программу целевой инспекции системы учета и
контроля радиоактивных веществ и радиоактивных отходов в организациях,
осуществляющих обращение с указанными веществами и отходами (РД-07-11-2007).
Руководитель
К.Б.
Пуликовский
Руководящие
документы РД-07-11-2007
"ТИПОВАЯ ПРОГРАММА ЦЕЛЕВОЙ ИНСПЕКЦИИ СИСТЕМЫ УЧЕТА И КОНТРОЛЯ
РАДИОАКТИВНЫХ ВЕЩЕСТВ И РАДИОАКТИВНЫХ ОТХОДОВ В ОРГАНИЗАЦИЯХ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ
ОБРАЩЕНИЕ С УКАЗАННЫМИ ВЕЩЕСТВАМИ И ОТХОДАМИ"
Содержание
I. Общие положения II. Основные направления целевой инспекции III. Типовые перечни вопросов, подлежащих проверке по
основным направлениям целевой инспекции Приложение N 1Методические указания о порядке составления и
оформления рабочей программы целевой инспекции Приложение N 2Методические указания о порядке составления и
оформления календарного плана целевой инспекции |
Введена в действие с 15 января 2008 г.
I. Общие положения
1. Типовая программа целевой инспекции
системы учета и контроля радиоактивных веществ и радиоактивных отходов *(1)
в организациях, осуществляющих обращение с указанными веществами и отходами
(далее - Типовая программа) разработана в соответствии с Правилами организации
системы государственного учета и контроля радиоактивных веществ и радиоактивных
отходов, утвержденными постановлением Правительства Российской Федерации от
11.10.97 N 1298, Положением о Федеральной службе по экологическому,
технологическому и атомному надзору, утвержденным Постановлением Правительства
Российской Федерации от 30.07.2004 г. N
401, Основными правилами учета и контроля радиоактивных веществ и
радиоактивных отходов в организации (НП-067-05)
(далее - Основные правила), Положением о государственном учете и контроле
радиоактивных веществ и радиоактивных отходов в Российской Федерации,
утвержденным приказом Министра Российской Федерации по атомной энергии от
10.12.99 N 761.
По-видимому, в тексте
предыдущего абзаца допущена опечатка. Дату названного Положения N 761 следует
читать как "от 11.10.99"
2. Типовая программа предназначена для
работников центрального аппарата и межрегиональных территориальных округов по
надзору за ядерной и радиационной безопасностью Федеральной службы по
экологическому, технологическому и атомному надзору (далее - Служба),
организующих и проводящих целевые инспекции системы учета и контроля
радиоактивных веществ и радиоактивных отходов в организациях, осуществляющих
обращение с указанными веществами и отходами (далее в соответствующих случаях -
целевые инспекции или целевая инспекция).
Указанная выше программа определяет
основные направления целевой инспекции и типовые перечни вопросов, подлежащих
проверке по каждому из этих направлений. Она является базой для составления
рабочих программ конкретно намеченных целевых инспекций (далее в
соответствующих случаях - рабочие программы или рабочая программа).
3. При определении объема целевой
инспекции следует исходить из того, что она может проводиться как по всем
предусмотренным в Типовой программе направлениям, так и по некоторым из них.
При этом конкретный объем целевой инспекции определяет должностное лицо Службы,
принявшее решение о ее проведении.
4. Целевая инспекция может
предусматриваться как в масштабе организации осуществляющей обращение с
радиоактивными веществами и радиоактивными отходами *(2),
так и в масштабе ее отдельных подразделений.
5. Каждая целевая инспекция организуется
и проводится в соответствии с предусмотренными для нее рабочей программой и
календарным планом, которые составляются и оформляются согласно методическим
указаниям, изложенным в приложениях
N 1 и 2
к настоящей Типовой программе.
6. В процессе целевой инспекции
назначенные для ее проведения лица должны руководствоваться законодательными,
иными нормативными правовыми актами, федеральными нормами и правилами,
регламентирующими вопросы учета и контроля радиоактивных веществ (РВ) и
радиоактивных отходов (РАО) в организациях.
II. Основные
направления целевой инспекции
7. Устанавливаются следующие основные
направления целевой инспекции:
7.1. Правомочность организации
осуществлять деятельность, связанную с производством, образованием,
использованием, переработкой, хранением, захоронением, транспортированием РВ и
РАО.
7.2. Нормативная и организационно-распорядительная
документация в организации.
7.3. Постановка на учет и снятие с учета
РВ и РАО в организации.
7.4. Меры контроля доступа к РВ и РАО.
7.5. Система измерений РВ и РАО и
программа контроля качества измерений.
7.6. Передача РВ и РАО.
7.7. Инвентаризация РВ и РАО.
7.8. Учетные и отчетные документы.
7.9. Подготовка и допуск работников
(персонала), осуществляющих учет и контроль РВ и РАО.
7.10. Организация и осуществление
контроля РВ и РАО в организации.
7.11. Выполнение работ по устранению
нарушений, отмеченных в актах и предписаниях Службы.
7.12. Установление наличия РВ и РАО, в
том числе с применением технических средств.
III. Типовые
перечни вопросов, подлежащих проверке по основным направлениям целевой
инспекции
8. В части, относящейся к направлению
"Правомочность организации осуществлять деятельность, связанную с
производством, образованием, использованием, переработкой, хранением,
захоронением, транспортированием РВ и РАО", проверке подлежат:
8.1. Лицензии Федеральной службы по экологическому,
технологическому и атомному надзору на осуществление видов деятельности в
области использования атомной энергии *(3).
9. В части, относящейся к направлению
"Нормативная и организационно-распорядительная документация в
организации", проверке подлежат *(4):
9.1. Положение о службе, осуществляющей
учет и контроль РВ и РАО в организации и представляющей информацию в систему
государственного учета и контроля РВ и РАО.
9.2. Инструкция по учету и контролю
радиоактивных веществ и радиоактивных отходов в организации.
9.3. Инструкции по учету и контролю
радиоактивных веществ и радиоактивных отходов для каждого подразделения.
9.4. Приказы о назначении должностного
лица, ответственного за учет и контроль РВ и РАО в организации, и лиц,
ответственных за учет и контроль РВ и РАО в каждом подразделении, и должностные
инструкции этих лиц.
9.5. Акт о проведении первичной
инвентаризации РВ и РАО.
9.6. Должностные инструкции работников,
осуществляющих учет и контроль РВ и РАО.
Перечисленные в настоящем пункте
организационно-распорядительные документы проверяются на предмет их наличия, правильности
оформления (подписания согласования, утверждения), соответствия изложенных в
них требований положениям законодательных, иных нормативных правовых актов,
федеральных норм, правил и руководств по безопасности в области использования
атомной энергии. При этом в отношении каждого из вышеуказанных
организационно-распорядительных документов должна быть проведена проверка
выполнения изложенных в нем требований на практике.
10. В части, относящейся к направлению
"Постановка на учет и снятие с учета РВ и РАО в организации",
проверке подлежат:
10.1. Наличие у организации РВ и РАО,
подлежащих государственному учету и контролю.
10.2. Наличие у организации РВ,
подлежащих учету и контролю в организации.
10.3. Обоснованность и своевременность
постановки на государственный учет РВ и РАО и снятия их с государственного
учета.
11. В части, относящейся к направлению
"Меры контроля доступа к РВ и РАО", проверке подлежат:
11.1. Программа применения и обращения с
устройствами индикации вмешательства (УИВ).
11.2. Соответствие используемых
организацией УИВ требованиям Основных
правил и национальных стандартов.
11.3. Документы (формы, порядок ведения,
соблюдение порядка), отражающие результаты работоспособности и состояния УИВ в
период между последовательными инвентаризациями.
11.4. Выборочно - наличие и правильность
установки УИВ.
11.5. Перечни лиц, имеющих право
обращения с УИВ (получение, хранение, применение, списание и т.п.).
11.6. Соблюдение предусмотренного
порядка допуска работников к процедурам по обращению с УИВ.
12. В части, относящейся к направлению
"Система измерений РВ и РАО и программа контроля качества измерений",
проверке подлежат:
12.1. Программа контроля качества
измерений РВ и РАО.
12.2. Программы измерений РВ и РАО.
12.3. Перечни технических средств и
методик выполнения измерений.
12.4. Методики выполнения измерений.
12.5. Формы представления результатов
измерений.
12.6. Свидетельства о метрологической
аттестации стандартных образцов.
12.7. Наличие и выполнение графиков
ведомственной проверки рабочих эталонов и государственной поверки средств
измерений, используемых для учета и контроля РВ и РАО, включая весы всех типов.
12.8. Соблюдение требований калибровки
средств измерений с использованием соответствующих стандартов.
12.9. Наличие и выполнение графиков
технического обслуживания средств измерений, используемых для учета и контроля
РВ и РАО.
12.10. Наличие в организации средств
измерений и образцов для градуировки средств измерений и проверки правильности
результатов измерений в соответствии с Перечнем средств измерений и стандартных
образцов.
12.11. Работоспособность средств
измерений, находящихся в организации.
13. В части, относящейся к направлению
"Передача РВ и РАО", проверке подлежат:
13.1. Документы, регистрирующие передачи
РВ от ответственного лица другим лицам, а также с одной технологической
операции на другую или между сменами.
13.2. Документы, регистрирующие передачи
РАО ответственными лицами с одной технологической операции на другую,
перемещения из одного пункта хранения в другой пункт хранения, а также между
подразделениями.
13.3. Порядок оформления и содержание
сопроводительной документации, а также паспортов на закрытые радиационные
источники, открытые радиационные источники, РАО при передачах РВ и РАО между
организацией-отправителем и организацией-получателем.
13.4. Своевременность и порядок
оформления (регистрации) постановки на учет (снятия учета) РВ и РАО при
выполнении процедур передачи РВ и РАО между организациями (подразделениями).
13.5. Своевременность, полнота и порядок
представления организацией-получателем информации об обнаружении утраты,
хищения, несанкционированного использования, и при обнаружении недостачи
(излишка) РВ и (или) РАО.
14. В части, относящейся к направлению
"Инвентаризация РВ и РАО", проверке подлежат:
14.1. Акт о проведении первичной
инвентаризации.
14.2. Соблюдение сроков проведения
плановых инвентаризаций.
14.3. Инструкции и методики,
определяющие правила и процедуры проведения инвентаризации в организации.
14.4. Приказы руководителя организации о
проведении инвентаризации, о назначении инвентаризационных комиссий.
14.5. Список наличного количества РВ и
РАО.
14.6. Акты инвентаризационных комиссий о
проведении предыдущих плановых инвентаризаций.
14.7. Результаты подтверждающих
измерений характеристик РВ и РАО.
14.8. Состояние УИВ.
14.9. Своевременность, полнота и порядок
представления организацией информации об обнаружении недостачи (излишка) РВ и
(или) РАО, утраты, хищения, несанкционированного использования, выявленных в
ходе инвентаризации.
14.10. Соблюдение установленного
процесса проведения инвентаризации.
14.11. Фактическое наличие РВ и РАО.
15. В части, относящейся к направлению
"Учетные и отчетные документы", проверке подлежат:
15.1. Наличие утвержденных форм учетных
документов, позволяющих осуществлять учет РВ и РАО в соответствии с
установленными требованиями.
15.2. Ведение учетных документов в соответствие
с применяемыми процедурами.
15.3. Соблюдение установленного срока
хранения учетных документов.
15.4. Правильность, достоверность
заполнения и своевременность представления в информационные центры форм
оперативной отчетности за организацию, а также форм федерального
государственного статистического наблюдения.
16. В части, относящейся к направлению
"Подготовка и допуск работников (персонала), осуществляющих учет и
контроль РВ и РАО", проверке подлежат:
16.1. Документ, устанавливающий в
организации порядок обучения работников (персонала), осуществляющих учет и
контроль РВ и РАО.
16.2. Документ, устанавливающий в
организации порядок проверки знаний процедур учета и контроля РВ и РАО для
различных категорий работников (персонала) организации и допуска их к
выполнению должностных обязанностей.
16.3. Документы, в которых
зарегистрированы результаты обучения, проверки знаний процедур учета и контроля
РВ и РАО для различных категорий работников (персонала) организации и допуска
их к выполнению должностных обязанностей.
16.4. Разрешения на право ведения работ
по учету и контролю РВ и РАО в организации.
16.5. Документы, подтверждающие допуск
должностных лиц к работе с источниками ионизирующих излучений, занятых ведением
работ по учету и контролю РВ и РАО в организации.
17. В части, относящейся к направлению
"Организация и осуществление контроля РВ и РАО в организации",
проверке подлежат:
17.1. Наличие в
организационно-распорядительных документах и в должностных инструкциях
администрации организации требований по осуществлению должностными лицами
контроля за учетом РВ и РАО.
17.2. Выполнение должностными лицами
организации установленных требований по осуществлению контроля за учетом РВ и
РАО.
17.3. Принятые меры по результатам
контроля за учетом РВ и РАО и их выполнение.
18. В части, относящейся к направлению
"Выполнение работ по устранению нарушений, отмеченных в актах и
предписаниях Службы" проверке подлежат:
18.1. Наличие, содержание и выполнение
планов мероприятий по устранению выявленных нарушений.
18.2. Представление надзорным
(контрольным) органам уведомлений об устранении выявленных нарушений в
установленные сроки.
19. В части, относящейся к направлению
"Установление наличия РВ и РАО, в том числе с применением технических
средств", проверке подлежат:
19.1. Соответствие количества и
местонахождения учетных единиц (контейнеров с РВ и РАО) данным (записям)
учетной документации.
19.2. Атрибутные признаки и состояние
учетных единиц, соответствие их сведениям в учетной документации.
19.3. Целостность, правильность
установки и соответствие установленных на контейнеры УИВ (печатей, пломб, в том
числе пломб Службы), зарегистрированных в соответствующих документах.
При установлении наличия РВ и РАО должны
предусматриваться проведение инспекционных измерений РВ и РАО и при
необходимости установка пломб Службы на контейнеры и/или хранилища с РВ и РАО.
_____________________________
*(1) Далее целевая инспекция системы
учета и контроля радиоактивных веществ и радиоактивных отходов именуется -
целевая инспекция.
*(2) Далее организация, осуществляющая
обращение с радиоактивными веществами и радиоактивными отходами, именуется -
организация
*(3) Под лицензиями Федеральной службы
по экологическому, технологическому и атомному надзору следует иметь в виду также
ранее выданные лицензии Федерального надзора России по ядерной и радиационной
безопасности и Федеральной службы по атомному надзору.
*(4) При
проверке наличия и содержания лицензий, разрешений, договоров, положений,
инструкций и отчетов проверяются только подлинники этих документов.
Зарегистрировано Федеральной службой по
экологическому,
технологическому
и атомному надзору 30 октября 2007 г.
Регистрационный
N 527
Приложение N 1
Методические
указания о порядке составления и оформления рабочей программы целевой инспекции
1. Рабочая программа целевой инспекции
(далее - рабочая программа) составляется на основе приведенных в Типовой
программе перечней вопросов, в соответствии с намечаемыми целями инспекции,
исходя из имеющейся информации о состоянии системы государственного учета и
контроля РВ и РАО в организации (актов предыдущих инспекций, предписаний,
отчетов организации о текущем состоянии учета и контроля РВ и РАО и т.д.) с
обязательным учетом фактических условий и особенностей проведения работ в
инспектируемой организации.
2. В рабочей программе должны быть
определены:
2.1. Наименование рабочей программы.
2.2. Сроки проведения инспекции.
2.3. Цели проведения инспекции.
2.4. Направления проведения инспекции и
перечни подлежащих проверке вопросов по отдельным направлениям.
2.5. Перечень структурных подразделений
и служб организации, подлежащих инспектированию.
2.6. Состав информации, которая должна
быть подготовлена инспектируемой организацией в виде отчетов, справок и
представлена комиссии в установленный программой срок.
3. В части инспектирования системы учета
и контроля РВ и РАО в целом в организации в рабочую программу следует включать
следующие направления:
3.1. Правомочность организации
осуществлять деятельность, связанную с производством, образованием,
использованием, переработкой, хранением, захоронением, транспортированием РВ и
РАО.
3.2. Нормативная и
организационно-распорядительная документация в организации.
3.3. Постановка на учет и снятие с учета
РВ и РАО в организации.
3.4. Меры контроля доступа к РВ и РАО.
3.5. Система измерений РВ и РАО и
программа контроля качества измерений.
3.6. Передача РВ и РАО.
3.7. Инвентаризация РВ и РАО.
3.8. Учетные и отчетные документы.
3.9. Подготовка и допуск работников (персонала),
осуществляющих учет и контроль РВ и РАО.
3.10. Организация и осуществление
контроля РВ и РАО в организации.
3.11. Выполнение работ по устранению
нарушений, отмеченных в актах и предписаниях Службы.
3.12. Установление наличия РВ и РАО, в
том числе с применением технических средств.
4. В части инспектирования системы учета
и контроля РВ и РАО в подразделении в рабочую программу следует включать
следующие направления:
4.1. Постановка на учет и снятие с учета
РВ и РАО.
4.2. Меры контроля доступа к РВ и РАО.
4.3. Система измерений РВ и РАО.
4.4. Инвентаризация РВ и РАО.
4.5. Установление наличия РВ и РАО, в
том числе с применением технических средств.
5. Предусматриваемые в рабочей программе
мероприятия, а также методы и способы их реализации в процессе проведения
инспекции должны учитывать соблюдение требований техники безопасности,
радиационной безопасности и мер по защите информации.
6. Рабочую программу составляет
руководитель, назначенный для проведения инспекции (далее - руководитель
комиссии) или по его поручению - один из ее членов.
7. Рабочую программу подписывает
руководитель комиссии, утверждает должностное лицо Службы, принявшее решение о
проведении целевой инспекции в срок, обеспечивающий своевременное направление
рабочей программы в инспектируемую организацию.
Приложение N 2
Методические
указания о порядке составления и оформления календарного плана целевой
инспекции
1. Календарный план целевой инспекции
(далее - календарный план) составляется в виде таблицы со следующими графами:
номер по порядку; вопросы, подлежащие инспектированию; дата и время проведения
проверки; место проведения проверки; Ф.И.О. инспектора(ов), проверяющего каждый
вопрос; Ф.И.О. представителя инспектируемой организации, ответственного за
обеспечение проверки каждого вопроса; отметка о выполнении.
2. Кроме проверяемых вопросов в
календарный план инспекции должны быть включены:
2.1. Проведение руководителем комиссии
организационного совещания с руководством инспектируемой организации, на
котором осуществляется:
а) представление членов комиссии и
должностных лиц организации, чьи подразделения будут подвергаться
инспектированию;
б) доведение целей, задач и сроков
проводимой инспекции, решение организационных вопросов;
в) уточнение плана проведения инспекции
(какие члены комиссии, когда, где и какие вопросы проверяют и в чьем
присутствии);
г) заслушивание информации от
должностных лиц инспектируемой организации, которая должна быть заранее
подготовлена по вопросам, указанным в программе инспекции.
д) уточнение состояния системы учета и
контроля РВ и РАО по ранее представленной информации.
2.2. Проведение руководителем комиссии
ежедневных совещаний в конце рабочего дня с заслушиванием членов комиссии о
проделанной работе и выявленных нарушениях, с уточнением формулировок
выявленных нарушений, причин и условий, способствующих их появлению.
2.3. Доведение до представителя
организации, ответственного за обеспечение проведения инспекции, выявленных
нарушений за прошедший день, рассмотрение состояния устранения ранее выявленных
нарушений.
2.4. Составление акта о результатах
инспекции, предписания, а при наличии основания и протокола(ов) об
административном(ых) правонарушении(ях).
2.5. Доведение до представителей организации,
ответственных за организацию и обеспечение учета и контроля РВ и РАО, проектов
акта, предписания и окончательное уточнение выявленных и устраненных в процессе
работы комиссии нарушений в учете и контроле радиоактивных веществ и
радиоактивных отходов.
2.6. Доведение до руководителя
организации результатов инспекции и вручение ему акта, предписания под роспись.
3. Календарный план составляется
руководителем комиссии или по его поручению - одним из ее членов и
подписывается руководителем комиссии перед ее проведением и может
корректироваться по результатам проведенных совещаний перед началом инспекции.
Комментарии (1)
Чтобы оставить комментарий вам необходимо авторизоваться