ГОСТ Р 14.11-2005 ЭКОЛОГИЧЕСКИЙ МЕНЕДЖМЕНТ ОБЩИЕ ТРЕБОВАНИЯ К ОРГАНАМ, ПРОВОДЯЩИМ ОЦЕНКУ И СЕРТИФИКАЦИЮ РЕГИСТРАЦИЮ СИСТЕМ ЭКОЛОГИЧЕСКОГО МЕНЕДЖМЕНТА (ИСО/МЭК 66)

ЭКОЛОГИЧЕСКИЙ МЕНЕДЖМЕНТ

ОБЩИЕ ТРЕБОВАНИЯ
К ОРГАНАМ , ПРОВОДЯЩИМ ОЦЕНКУ И СЕРТИФИКАЦИЮ РЕГИСТРАЦИЮ СИСТЕМ ЭКОЛОГИЧЕСКОГО МЕНЕДЖМЕНТА ( ИСО / МЭК 66)

Предисловие

Цели и принципы стандартизации в Российской Федерации установлены Федеральным законом от 27 декабря 2002 г. № 184- ФЗ «О техническом регулировании» , а правила применения национальных стандартов Российской Федерации - ГОСТ Р 1.0 - 2004 «Стандартизация в Российской Федерации . Основные положения»

Сведения о стандарте

1 РАЗРАБОТАН Обществом с ограниченной ответственностью «НИИ экономики , связи и информатики «Интерэкомс» при участии Технического комитета по стандартизации ТК 20 «Экологический менеджмент и экономика»

2 ВНЕСЕН Техническим комитетом по стандартизации ТК 20 «Экологический менеджмент и экономика»

3 УТВЕРЖДЕН И ВВЕДЕН В ДЕЙСТВИЕ Приказом Федерального агентства по техническому регулированию и метрологии от 30 декабря 2005 г. № 528- ст

4 ВВЕДЕН ВПЕРВЫЕ

Информация об изменениях к настоящему стандарту публикуется в ежегодно издаваемом информационном указателе «Национальные стандарты» , а текст изменений и поправок - в ежемесячно издаваемых информационных указателях «Национальные стандарты» . В случае пересмотра ( замены ) или отмены настоящего стандарта соответствующее уведомление будет опубликовано в ежемесячно издаваемом информационном указателе «Национальные стандарты» . Соответствующая информация , уведомление и тексты размещаются также в информационной системе общего пользования - на официальном сайте Федерального агентства по техническому регулированию и метрологии в сети Интернет

Содержание

1 Область применения

2 Нормативные ссылки

3 Термины и определения

4 Требования к органам по сертификации

4.1 Орган по сертификации

4.2 Персонал органа по сертификации

4.3 Изменения в требованиях к сертификации

4.4 Апелляции, претензии и разногласия

5 Требования к сертификации

5.1 Заявка на сертификацию

5.2 Подготовка к оценке

5.3 Оценка

5.4 Отчет о проведенной оценке

5.5 Решение о сертификации

5.6 Процедуры инспекционного контроля и переоценки

5.7 Использование сертификатов и логотипов

5.8 Доступ к информации об отношениях сертифицированных организаций со сторонними организациями

Библиография

Введение

Сертификация системы экологического менеджмента организации является средством подтверждения того , что организация внедрила систему управления воздействиями на окружающую среду в деятельность по производству продукции или оказанию услуг в соответствии с экологической политикой организации .

Настоящий стандарт устанавливает требования , позволяющие обеспечить органам по сертификации согласованное и надежное управление системами сертификации третьих сторон . Выполнение этих требований дает основание считать орган по сертификации компетентным в выполнении своих услуг на национальном и международном уровнях . Настоящий стандарт может служить основой для взаимного признания соответствующих национальных систем сертификации .

Сертификация включает в себя оценку системы экологического менеджмента организации , но не подразумевает достижение определенных уровней экологических характеристик ее деятельности по производству продукции или оказанию услуг . Доказательством выполнения требований настоящего стандарта , другого нормативного документа или любой дополнительной документации является документ о сертификации ( сертификат ) системы экологического менеджмента .

Настоящий стандарт разработан с учетом основных нормативных положений Руководства ИСО / МЭК 66:1999 «Общие требования к органам , проводящим оценку и сертификацию / регистрацию систем управления защитой окружающей среды» .

Хотя настоящий стандарт предназначен для использования органами , признанными компетентными для выполнения функций органа по сертификации , многие его положения могут быть использованы второй стороной для проведения процедур оценки .

Настоящий стандарт устанавливает общие требования к органам , проводящим сертификацию или регистрацию ( далее - сертификацию ) систем экологического менеджмента третьих сторон . Выполнение требований настоящего стандарта служит основанием для признания компетентности органа по сертификации систем экологического менеджмента .

Настоящий стандарт не распространяется на органы , осуществляющие оценку предприятий , выпускающих оборонную продукцию , а также ядерных , химических и биологических объектов .

Требования настоящего стандарта применяют во всех видах документации и литературы , относящихся к сфере обеспечения экологической безопасности в процессе хозяйственной деятельности .

В настоящем стандарте использованы ссылки на следующие стандарты :

ГОСТ Р ИСО 19011 - 2003 Руководящие указания по аудиту систем менеджмента качества и / или систем экологического менеджмента

ГОСТ Р ИСО 14050 - 99 Управление окружающей средой . Словарь

Примечание - При пользовании настоящим стандартом целесообразно проверить действие ссылочных стандартов и классификаторов в информационной системе общего пользования - на официальном сайте Федерального агентства по техническому регулированию и метрологии в сети Интернет или по ежегодно издаваемому информационному указателю «Национальные стандарты» , который опубликован по состоянию на 1 января текущего года , и по соответствующим ежемесячно издаваемым информационным указателям , опубликованным в текущем году . Если ссылочный стандарт заменен ( изменен ), то при пользовании настоящим стандартом следует руководствоваться заменяющим ( измененным ) стандартом . Если ссылочный стандарт отменен без замены , то положение , в котором дана ссылка на него , применяется в части , не затрагивающей эту ссылку .

В настоящем стандарте применены термины по ГОСТ Р ИСО 14050 - 99 , [1] , [2] , а также следующие термины с соответствующими определениями :

3.1 организация: Компания ( корпорация , фирма , предприятие , орган власти , организация или их часть , или сочетание ), имеющая или не имеющая статус акционерного общества , государственная или частная , имеющая свои собственные функции и администрацию .

Примечание - Для организаций с более чем одной структурной единицей каждая структурная единица может рассматриваться как организация .

3.2 орган по сертификации: Третья сторона , которая оценивает и сертифицирует систему управления защитой окружающей среды организаций на основе действующих стандартов на системы экологического менеджмента или других нормативных документов и любой дополнительной документации , требуемой этой системой .

3.3 документ о сертификации: Документ , удостоверяющий , что система экологического менеджмента организации соответствует установленным стандартам на системы экологического менеджмента и любой дополнительной документации , требуемой этой системой .

3.4 система сертификации: Система , имеющая собственные правила процедур и управления для проведения оценки с целью выдачи документа о сертификации и его последующего ведения .

4.1.1 Общие положения

4.1.1.1 Политика и процедуры , в соответствии с которыми осуществляет свою деятельность орган по сертификации , должны носить недискриминационный характер и реализовываться недискриминационными методами . Используемые процедуры не должны ограничивать доступ заявителей более , чем это предусмотрено настоящим стандартом .

4.1.1.2 Орган по сертификации должен оказывать услуги , доступные всем заявителям . Не должно быть неприемлемых финансовых или иных условий . Отказ в проведении сертификации не должен быть обусловлен размером организации , ее членством в какой - либо ассоциации или объединении , а также числом организаций , уже прошедших сертификацию .

4.1.1.3 Критерии , по которым оценивается система экологического менеджмента заявителя , должны быть аналогичны установленным в стандартах на системы экологического менеджмента или других нормативных документах в зависимости от функции организации . Если требуется разъяснение по применению этих документов в конкретной программе сертификации , оно должно быть сформулировано соответствующими и беспристрастными органами или лицами , обладающими необходимой технической компетентностью , и опубликовано органом по сертификации .

4.1.1.4 Орган по сертификации должен ограничивать свои требования , оценку и решение по сертификации только вопросами , относящимися к рассматриваемой области сертификации .

4.1.1.5 За оценку соответствия законодательству и поддержку этого соответствия несет ответственность организация . Орган по сертификации должен ограничиться необходимыми проверками и образцами , чтобы удостовериться в том , что система экологического менеджмента функционирует в соответствии со своим назначением . Орган по сертификации должен удостовериться , что организация знакома с соответствующими законодательными документами и способна указать , какие меры были приняты для приведения своей деятельности в соответствие с действующим законодательством .

4.1.2 Структура

Структура органа по сертификации должна вызывать доверие к результатам проводимых им работ . В частности , орган по сертификации должен :

а ) быть беспристрастным ;

б ) нести ответственность за свои решения о выдаче , ведении , расширении , сужении , приостановлении действия и аннулировании документов о сертификации ;

в ) определять менеджмент ( комитет , группу или физическое лицо ), который будет нести общую ответственность за :

1) проведение оценки и сертификации в соответствии с настоящим стандартом ;

2) определение политики деятельности органа по сертификации ,

3) принятие решений по сертификации ,

4) надзор за проведением своей политики ,

5) надзор за финансовой деятельностью органа по сертификации ,

6) делегирование , при необходимости , полномочий соответствующим органам или физическим лицам с целью выполнения определенных действий от своего имени ;

г ) иметь документы , подтверждающие , что он является юридическим лицом ;

д ) иметь документированную структуру , гарантирующую беспристрастность , в том числе положения , обеспечивающие беспристрастность органа по сертификации . Эта структура должна предоставлять возможность для участия всех сторон , заинтересованных в разработке политики и принципов , касающихся содержания и функционирования системы сертификации ;

е ) обеспечивать , чтобы каждое решение о сертификации принималось лицом или лицами , не участвовавшими в проведении оценки ;

ж ) иметь права и обязанности , соответствующие его деятельности по сертификации ;

и ) принимать соответствующие меры по выполнению обязательств , вытекающих из характера выполняемых работ ;

к ) обладать финансовой стабильностью и ресурсами , необходимыми для функционирования системы сертификации ;

л ) располагать достаточным числом сотрудников , имеющих необходимое образование , подготовку , технические знания и опыт работы для выполнения функций по сертификации в соответствии с видом , областью и объемом выполняемых работ под руководством старшего ответственного работника ;

м ) иметь систему качества , описанную в 4.1.4 , с помощью которой можно продемонстрировать сертифицируемым организациям возможность управления системой сертификации ;

н ) иметь политику и процедуры , отличающие сертификацию от любой другой деятельности , осуществляемой органом по сертификации ;

п ) быть свободным от любого коммерческого , финансового или другого давления ( в том числе в отношении его руководства и персонала ), которое может оказать влияние на результаты сертификации ;

р ) располагать документированными правилами создания и функционирования органов , участвующих в процессе сертификации или в разработке и ведении системы сертификации ; эти органы должны быть свободными от коммерческого , финансового и любого другого давления , которые могут оказать влияние на принимаемые решения .

Примечание - Требованию независимости от разных форм давления удовлетворяют органы , члены которых подобраны таким образом , чтобы обеспечивался баланс интересов без преобладания интересов какого - либо одного члена ;

с ) обеспечивать условия , чтобы деятельность других органов не влияла на конфиденциальность , объективность и беспристрастность сертификации , а также не предлагать и не оказывать :

1) услуги , на выполнение которых орган проводит сертификацию других организаций ,

2) консультационные услуги в целях получения и поддержания документа по сертификации ,

3) услуги по созданию , внедрению или ведению систем экологического менеджмента или смежных систем управления .

Примечание - Орган по сертификации может прямо или косвенно участвовать в создании продукции или предоставлении услуг , не указанных в данном перечислении , если это не ставит под угрозу конфиденциальность , объективность или беспристрастность процесса сертификации и принимаемых решений ;

т ) разработать политику и процедуры для разрешения претензий , беспристрастного и независимого разрешения апелляций и разногласий , связанных с проводимой сертификацией или другими работами в данной области .

4.1.3 Заключение договоров с субподрядчиками

Если орган по сертификации принимает решение о заключении договора на субподрядные работы , связанные с сертификацией ( например , аудит ), с другими организациями или физическими лицами , то между сторонами должно быть составлено и надлежащим образом оформлено соглашение , включающее в себя положения о конфиденциальности и конфликтных ситуациях . Орган по сертификации обязан :

а ) взять на себя полную ответственность за проведение субподрядных работ , а также за выдачу , ведение , расширение или сужение области действия , приостановление действия или аннулирование документа о сертификации ;

б ) убедиться , что орган или лицо , работающие по субподряду , компетентны и соответствуют требованиям настоящего стандарта и не причастны , прямо или через их нанимателей , к проектированию , внедрению или поддержанию системы экологического менеджмента или аналогичных систем управления таким образом , чтобы это могло поставить под сомнение их беспристрастность ;

в ) получить согласие заявителя или организации , подлежащей сертификации .

Примечание - Требования перечислений а ) и б ) распространяются также на орган по сертификации , привлекающий для выполнения работ по сертификации другой орган по сертификации , с которым у него подписано соглашение .

4.1.4 Система качества

4.1.4.1 Менеджмент органа по сертификации , имеющий исполнительные функции и отвечающий за качество , должен определить и письменно оформить свою политику в области качества с указанием решаемых задач и своих обязательств по обеспечению качества . Менеджмент должен обеспечить , чтобы эта политика была понятна , принята к действию и проводилась на всех уровнях организационной структуры .

4.1.4.2 Орган по сертификации должен управлять системой качества согласно требованиям настоящего стандарта и в зависимости от вида , области и объема выполняемых работ . Система качества должна быть документирована , и эта документация должна быть доступна персоналу органа по сертификации . Орган по сертификации должен обеспечить соблюдение персоналом требований процедур и инструкций , входящих в состав системы качества . Орган по сертификации должен назначить сотрудника , имеющего прямой доступ к высшему руководству , который помимо прочих обязанностей должен обладать полномочиями , позволяющими :

а ) обеспечить разработку , внедрение и поддержание системы качества в соответствии с требованиями настоящего стандарта ;

б ) представлять менеджменту органа по сертификации отчеты о функционировании системы качества для проведения анализа и принятия мер по совершенствованию системы качества .

4.1.4.3 Основным документом системы качества является руководство по качеству , которое должно включать в себя ( непосредственно или через ссылки на другие документы системы качества ):

а ) положение о политике в области качества ;

б ) краткое описание юридического статуса органа по сертификации с указанием его владельцев , если таковые имеются , или лиц , им управляющих ;

в ) фамилии , квалификацию , опыт работы и полномочия руководителя и других сотрудников , занимающихся сертификацией , чья деятельность влияет на качество работ по сертификации ;

г ) организационную схему , отображающую установленное руководителем органа по сертификации распределение полномочий , ответственности и обязанностей , и , в частности , отношения между теми , кто несет ответственность за проведение оценки системы экологического менеджмента , и теми , кто принимает решения о выдаче документа по сертификации ;

д ) описание структуры органа по сертификации с указанием сведений о менеджменте ( комитет , группа или лицо ) согласно 4.1.2 , перечисление с ), устав , область деятельности и правила выполнения работ ;

е ) политику и методы анализа со стороны менеджмента органа по сертификации ;

ж ) административные процедуры , включая управление документацией ;

и ) выполняемые функции и рабочие обязанности всех лиц , имеющих отношение к качеству , чтобы степень и пределы ответственности каждого лица были известны всем заинтересованным сторонам ;

к ) политику и процедуры подбора и обучения сотрудников органа по сертификации ( включая аудиторов ) и контроля за их работой ;

л ) наименования организаций - субподрядчиков и подробную процедуру оценки , регистрации и проверки их компетентности ;

м ) процедуры рассмотрения несоответствий и обеспечения эффективности принимаемых корректирующих мер ;

н ) политику и процедуры сертификации , включая :

1) условия выпуска , хранения и аннулирования документов о сертификации ,

2) проверку использования и пригодности документов о сертификации систем экологического менеджмента ,

3) процедуры оценки и сертификации систем экологического менеджмента организаций ,

4) процедуры инспекционного контроля и повторной оценки сертифицированных организаций ;

п ) политику и процедуры рассмотрения апелляций , претензий и разногласий ;

р ) процедуры проведения внутренних аудитов в соответствии с ГОСТ Р ИСО 19011 - 2003 . 4.1.5 Условия выдачи , ведения , расширения , сужения , приостановления действия и аннулирования документов о сертификации

4.1.5.1 Орган по сертификации должен определить условия выдачи , ведения , расширения , сужения сертификации , а также условия , при которых сертификация может быть приостановлена или аннулирована полностью или частично по всей сфере сертификации организации или ее части . В частности , орган по сертификации должен потребовать от организации оперативно извещать его о любых намеченных изменениях в системе экологического менеджмента или других изменениях , которые могут повлиять на оценку соответствия .

4.1.5.2 Орган по сертификации должен потребовать от организации , чтобы система экологического менеджмента была документирована и соответствовала действующим стандартам на системы экологического менеджмента или другим нормативным документам .

4.1.5.3 Органом по сертификации должны быть установлены правила по :

а ) выдаче , ведению , аннулированию и , при необходимости , приостановлению действия документа по сертификации ;

б ) расширению или сужению области сертификации ;

в ) проведению повторной оценки в случае изменений , существенно влияющих на деятельность организации ( таких как смена владельца , замена сотрудников или оборудования ), или если анализ претензии или любой другой информации указывает на то , что сертифицированная организация больше не соответствует требованиям органа по сертификации .

4.1.5.4 Орган по сертификации должен иметь документально оформленные и доступные по запросу процедуры :

а ) первоначальной оценки системы экологического менеджмента организации в соответствии с ГОСТ Р ИСО 19011 - 2003 и другими нормативными документами в данной области ;

б ) инспекционных проверок и повторной оценки системы экологического менеджмента организации в соответствии с ГОСТ Р ИСО 19011 - 2003 в целях обеспечения постоянного соответствия установленным требованиям , а также проверки и регистрации того , что организация периодически проводит корректирующие мероприятия для устранения несоответствий ;

в ) идентификации и регистрации несоответствующих и нуждающихся в своевременной коррекции действий организации в части ссылок на систему сертификации или использования информации о сертификации .

4.1.6 Внутренние аудиты и рассмотрение со стороны менеджмента

4.1.6.1 Орган по сертификации должен периодически на плановой и систематической основе проводить внутренние аудиты , охватывающие все процедуры , чтобы убедиться , что система качества внедрена и является эффективной . Орган по сертификации должен обеспечить , чтобы :

а ) сотрудники , несущие ответственность в той области , где проводилась проверка , были информированы о результатах аудита ;

б ) своевременно были приняты соответствующие корректирующие меры ;

в ) результаты аудита были документально зафиксированы .

4.1.6.2 Менеджмент органа по сертификации , имеющий исполнительные полномочия , должен через определенные промежутки времени осуществлять проверки системы качества для подтверждения стабильности ее работы и эффективности реализаций требований настоящего стандарта , соответствия политике и задачам в области качества . Результаты таких проверок должны быть документально зафиксированы .

4.1.7 Документация

4.1.7.1 Орган по сертификации должен документировать , регулярно актуализировать и предоставлять ( посредством публикаций , через электронные сети или другими способами ) по запросу следующие данные :

а ) информацию о полномочиях органа по сертификации ;

б ) положение о системе сертификации , включая правила и процедуры выдачи , ведения , расширения , сужения , приостановления действия и аннулирования сертификации ;

в ) информацию о процессе оценки и сертификации ;

г ) описание источников финансирования деятельности органа по сертификации и общую информацию об оплате , вносимой заявителями и сертифицированными организациями ;

д ) описание прав и обязанностей заявителей и сертифицированных организаций , включая требования , ограничения и оговорки , касающиеся использования логотипа органа по сертификации и способов ссылки на выданный документ о сертификации ;

е ) информацию о процедурах рассмотрения претензий , апелляций и разногласий ;

ж ) указатель организаций , прошедших сертификацию , с указанием их местонахождения , даты сертификации и номера документа о сертификации , а также с описанием области сертификации .

4.1.7.2 Орган по сертификации должен установить и соблюдать процедуры управления всеми документами и данными , относящимися к функциям сертификации . Документы должны быть одобрены и официально утверждены на предмет их адекватности соответствующим образом назначенными компетентными лицами как после разработки этих документов , так и после внесения в них любых поправок или изменений . Необходимо вести реестр всех соответствующих документов с указанием статуса документа и / или изменения . Распространение этих документов должно контролироваться , чтобы соответствующая документация была доступна сотрудникам органа по сертификации или организации при выполнении ими функций , относящихся к деятельности заявителя или сертифицированной
организации .

4.1.8 Записи

4.1.8.1 Орган по сертификации должен иметь систему управления записями , соответствующую действующим правилам . Записи должны удостоверять , что процедуры сертификации были эффективно выполнены , в частности , в отношении бланков заявок , отчетов по результатам оценки и других документов , имеющих отношение к выдаче , ведению , расширению , сужению , приостановлению действия и аннулированию сертификации . Записи должны идентифицироваться , управляться и изыматься без нарушения целостности процесса и конфиденциальности информации . Срок хранения записей должен быть достаточным для того , чтобы в любой момент иметь достоверную информацию о предмете записи и составлять ( если законодательством не определено иное ), по крайней мере , один цикл сертификации .

4.1.8.2 Орган по сертификации должен разработать политику и процедуры по сохранению записей в течение времени , соответствующего законодательным , договорным или иным обязательствам , а так же по доступу к этим записям в соответствии с требованиями 4.1.9.

4.1.9 Конфиденциальность

4.1.9.1 Орган по сертификации должен принять адекватные меры , не противоречащие действующему законодательству , по обеспечению конфиденциальности информации , полученной в ходе проведения сертификационной деятельности на всех уровнях своей структуры , включая комитеты и сторонние органы или лица , действующие от его имени .

4.1.9.2 Кроме случаев , указанных в настоящем стандарте , информация об организации не может быть передана третьей стороне без письменного разрешения этой организации . Если по действующему законодательству информация об организации должна быть передана третьей стороне , эта организация должна быть заранее извещена о факте передачи информации .